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シリーズ66、統一合同州法試験

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ほとんどの米国の州で投資顧問代理人(IAR)として働き始める前に、両方に合格する必要があります シリーズ66 、統一合同州法試験、および シリーズ7 、一般証券代表資格試験。

シリーズ66は、北米証券監督者協会(NASAA)によって開発され、金融業界規制当局(FINRA)によって管理されています。 (シリーズ7はFINRAによって開発および管理されています。)シリーズ66試験に合格することは、Uniform Investment Adviser LawExamであるSeries65とUniformSecurities Agent State LawExamであるSeries63の両方に合格することと同等です。シリーズ66に合格したら、これら2つのNASAA試験を受けてください。シリーズ65は、投資顧問の代表者のための州法試験です。 シリーズ63 ブローカーディーラーの代表者向けです。

登録投資顧問(RIA)は会社を指し、人を指すことはありません。 IARはRIAで機能します。

IARの定義

による 1956年の統一証券法 、IARは、RIAに雇用されている、またはRIAに関連付けられている人物であり、次のいずれかを実行します。

  • 投資の推奨を行うか、そうでなければ投資のアドバイスを提供します
  • クライアントアカウントまたはポートフォリオを管理します
  • 証券に関するどの推奨事項またはアドバイスを提供するかを決定します
  • 投資アドバイスの販売を勧誘、申し出、または交渉する
  • 上記のタスクのいずれかを実行する従業員を監督します

1956年の統一証券法は、州が独自の証券規制法を作成するためのモデルとして機能するように設計された連邦法でした。それ以来、何度か修正・改訂されています。

試験の基本

シリーズ66は、100の多肢選択問題で構成され、4つの幅広いトピックをカバーしています。

  1. 経済的要因とビジネス情報
  2. 投資ビークルの特徴
  3. クライアントの投資に関する推奨事項と戦略
  4. 非倫理的な商慣行の禁止を含む、法律、規制、およびガイドライン

受験者は150分で完了します。合格点は100点満点中73点です。試験に不合格となった受験者は、30日以上待ってから再受験する必要があります。同じルールは、2回目に失敗し、3回目に失敗したい人にも適用されます。 3回目の失敗の後、受験者は少なくとも180日待ってから再度試験を受ける必要があります。これと同じルールが、その後のすべての失敗した試行に適用されます。

シリーズ66は、シリーズ7の前または後に取ることができます。シリーズ66は、シリーズ65の重要な部分であり、シリーズ7でも詳細に説明されている、証券商品、証券分析、および投資戦略に関連する質問を省略しています。

試験にサインアップする

現在FINRAメンバーファームで働いていない場合でも、シリーズ66を受講できます。あなたはで登録する必要があります FINRAのWebサイト 。費用は165ドルです。

あなたがFINRAの会社で働いている場合、あなたの会社は通常、FINRAを通じてフォームU4を提出することによってあなたに要求を出します。 中央登録保管所 、これはWebCRDとも呼ばれます。

登録が完了したことが通知されたら、120日以内にPrometricまたはPearsonVueテストセンターで試験を受けることができます。

テストの準備

試験の合格率は公開されていませんが、シリーズ66は一般的に難しいと考えられています。最初に試験を受けることを計画している多くの人々は、試験準備コースを完了し、および/または練習問題のある学習ガイドを使用します。

ライセンスを取得する

シリーズ66およびシリーズ7に合格した後、州がIARとして機能するためのライセンスを付与する前に、通常、他のいくつかの要件があります。通常、申請書(通常、フォームU4を使用して会社が行う)と身元調査を完了し、身元調査(顧客の損失に対する経済的保護を提供する)を行い、料金を支払う必要があります。

NASAAのWebサイトには、 50州すべての証券規制当局のウェブサイト